SEC Charges Bernard L. Madoff for Multi-Billion Dollar Ponzi Scheme (Press Release 2008-293)

この資料が支える主張

1. 2008 年 12 月 11 日、SEC は Madoff と BLMIS を証券詐欺で連邦地裁（マンハッタン）に提訴し、資産凍結と会社への管財人の選任など緊急の救済を求めた
2. 訴状によれば、Madoff は前日（12 月 10 日）に 2 人の上級従業員へ投資助言業務が詐欺だと告げ、「終わった」「何も無い」「すべてが一つの大きな嘘」「基本的に巨大なポンジ・スキーム」と述べた。従業員は、何年も特定の投資家への利益を別の投資家の元本から払っていた、と理解した。会社は何年も前から支払不能で、損失は少なくとも 500 億ドルと本人が見積もった
3. 規制当局への届出では、2008 年初めの時点で運用資産は 170 億ドル超。投資助言業務の資産は事実上すべて所在不明と発表した
4. Madoff は 1960 年に会社を設立し、NASD の副会長・理事、NASDAQ の理事・執行委員・取引委員会委員長を務めた
5. 訴因は 1933 年証券法・1934 年証券取引所法・1940 年投資顧問法の詐欺禁止条項。付属資料に 12 月 12 日の資産凍結命令と 12 月 18 日の仮差止命令

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