SEC Charges Bernard L. Madoff for Multi-Billion Dollar Ponzi Scheme (Press Release 2008-293)

Von dieser Quelle gestützte Behauptungen

1. Am 11. Dezember 2008 verklagte die SEC Madoff und BLMIS wegen Wertpapierbetrugs vor dem Bundesbezirksgericht (Manhattan) und beantragte Sofortmaßnahmen, einschließlich der Einfrierung von Vermögenswerten und der Ernennung eines Verwalters für die Firma.
2. Laut der Klageschrift teilte Madoff am Vortag (10. Dezember) zwei leitenden Angestellten mit, dass sein Anlageberatungsgeschäft ein Betrug sei, und erklärte: „Es ist alles vorbei“, „Es ist nichts mehr da“, „Es ist alles eine große Lüge“ und „im Grunde ein riesiges Ponzi-Schema“. Die Angestellten verstanden, dass jahrelang Gewinne an bestimmte Anleger aus dem Kapital anderer Anleger gezahlt worden waren. Die Firma war seit Jahren insolvent, und Madoff selbst schätzte die Verluste auf mindestens 50 Mrd. USD.
3. Einreichungen bei den Aufsichtsbehörden zeigten Anfang 2008 ein verwaltetes Vermögen von über 17 Mrd. USD. Es wurde bekannt gegeben, dass praktisch alle Vermögenswerte im Anlageberatungsgeschäft fehlten.
4. Madoff gründete seine Firma 1960 und war stellvertretender Vorsitzender und Mitglied des Verwaltungsrats der NASD sowie Mitglied des Verwaltungsrats, des Exekutivkomitees und Vorsitzender des Handelsausschusses der NASDAQ.
5. Die Anklagepunkte betrafen Verstöße gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen des Securities Act von 1933, des Securities Exchange Act von 1934 und des Investment Advisers Act von 1940. Beigefügt waren die Anordnung zur Einfrierung von Vermögenswerten vom 12. Dezember und die einstweilige Verfügung vom 18. Dezember.

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