United States v. Bernard L. Madoff, 09 Cr. 213 (DC) — Sentencing transcript, June 29, 2009

Affermazioni Supportate da Questa Fonte

1. Il 12 marzo 2009, l'imputato si è dichiarato colpevole di 11 capi d'accusa: frode in titoli, frode di consulenza per gli investimenti, frode postale, frode telematica, riciclaggio di denaro, false dichiarazioni, spergiuro, presentazione di documenti falsi alla SEC e furto da un piano di benefici per i dipendenti (p.2).
2. Il livello di reato totale secondo le linee guida per la condanna era 52, con una categoria di storia criminale I. L'intervallo delle linee guida era di 150 anni, la somma dei massimi legali per ogni capo d'accusa, e il Dipartimento di Sorveglianza ha raccomandato 50 anni (pp.3–4).
3. Sono state presentate centinaia di dichiarazioni delle vittime e nove vittime hanno reso dichiarazioni in tribunale (p.4).
4. Dichiarazione del difensore: L'importo della perdita nel PSR è di 13.226.000.000 di dollari. Il fiduciario SIPC detiene 1,276 miliardi di dollari, ha recuperato 1,225 miliardi di dollari, ha inviato lettere di richiesta per 735 milioni di dollari e ha intentato cause di "clawback" per 10,1 miliardi di dollari. Le notizie di un "Ponzi da 65 miliardi di dollari" non sono supportate dal governo o dal PSR. La commistione (commingling) è iniziata negli ultimi 8-10 anni, con 250 milioni di dollari di fondi di consulenza mescolati. La pena richiesta è di 12 anni, o in alternativa 15-20 anni (pp. 33–36).
5. Dichiarazione dell'imputato: "Nessuna scusa". "Quando ho iniziato, pensavo di poterne uscire". "È stato un errore di giudizio, non un errore di trading". "Chiedo scusa alle vittime". La moglie ha dichiarato che avrebbe rilasciato una dichiarazione dopo la sentenza (pp. 36–38).
6. Dichiarazione del governo: una frode calcolata durata oltre 20 anni, non un crimine nato dalla pressione del mercato. Centinaia di migliaia di documenti falsi ogni anno. Perdite stimate prudentemente a 13 miliardi di dollari. Al momento dell'arresto, aveva preparato assegni per un totale di 173 milioni di dollari per familiari, amici e alcuni clienti. L'accusa chiede 150 anni (pp. 39–42).
7. Giudice: la frode è durata oltre 20 anni. L'imputato nega che sia iniziata prima degli anni '90, ma "è chiaro che è iniziata prima di allora". L'importo della perdita è contestato; l'imputato contesta sia i 65 miliardi di dollari che i 13 miliardi di dollari, ma ha ammesso che sono affluiti circa 170 miliardi di dollari. I 13 miliardi di dollari del rapporto di presentencing (PSR) non includono le perdite tramite feeder fund. L'imputato ha detto ai figli che la perdita era di 50 miliardi di dollari. Senza precedenti sotto ogni punto di vista (p. 43).
8. Giudice: milioni di pagine di estratti conto inviati ai clienti confermavano operazioni mai avvenute e certificavano saldi inesistenti. Nei 10 anni dal 1998 al 2007, il reddito dichiarato nelle dichiarazioni dei redditi ha superato i 250 milioni di dollari. Ha acconsentito a un ordine di confisca di 170 miliardi di dollari. La moglie ha acconsentito a un trasferimento di beni per 80 milioni di dollari, ma con l'avvicinarsi del crollo, 15 milioni di dollari di fondi aziendali sono stati trasferiti sul suo conto. Non è stata ricevuta una sola lettera di sostegno (pp. 44–46).
9. Sentenza: 150 anni (20 anni per ciascuno dei capi d'imputazione 1, 3, 4, 5, 6, 10; 5 anni per ciascuno dei capi 2, 8, 9, 11; 10 anni per il capo 7; tutti da scontare consecutivamente. 1.800 mesi). Libertà vigilata per 3 anni (concorrente). Nessuna multa (i beni andranno al risarcimento delle vittime). Risarcimento differito di 90 giorni. Tassa speciale di 1.100 dollari. Ordine di confisca incorporato nella sentenza. Il giudice raccomanda una struttura nel Nord-est (pp. 49–51).
10. Dichiarazioni delle vittime da 9 persone (pp. 5–30): un agente di correzione in pensione, una vedova di 61 anni, una coppia di 63 anni, un fisioterapista, una modella, una coppia che ha perso 5 milioni di dollari, un impiegato di 33 anni, un 65enne che vive con i buoni pasto e un ex CFO. Il giudice è intervenuto, affermando: "Le critiche alle agenzie non sono in discussione in questo caso" (p. 11).

Come leggere i livelli di verifica. "Lettura Completa" significa che la fonte è stata letta per intero. "Bibliografia e Abstract Letti" significa che le informazioni bibliografiche e l'abstract sono stati verificati. "Tramite Materiale Didattico" significa che si è fatto riferimento alla fonte attraverso il manuale o il testo del percorso. L'"Hash del Testo" è lo SHA-256 del testo principale dalla pagina dell'editore, esclusi tag e spazi bianchi, usato per rilevare se la fonte è stata modificata.