United States v. Bernard L. Madoff, 09 Cr. 213 (DC) — Sentencing transcript, June 29, 2009

Afirmaciones Respaldadas por Esta Fuente

1. El 12 de marzo de 2009, el acusado se declaró culpable de 11 cargos: fraude de valores, fraude de asesor de inversiones, fraude postal, fraude electrónico, blanqueo de capitales, declaraciones falsas, perjurio, presentación de documentos falsos ante la SEC y robo de un plan de beneficios para empleados (p.2).
2. El nivel total del delito según las directrices de sentencia fue de 52, con una categoría de historial delictivo de I. El rango de las directrices fue de 150 años, la suma de los máximos legales para cada cargo, y el Departamento de Libertad Condicional recomendó 50 años (pp.3–4).
3. Se presentaron cientos de declaraciones de víctimas, y nueve víctimas declararon en el tribunal (p.4).
4. Declaración del abogado defensor: El importe de la pérdida en el PSR es de 13 226 000 000 $. El fideicomisario de la SIPC posee 1276 millones de dólares, ha recuperado 1225 millones, ha enviado cartas de demanda por 735 millones y ha presentado demandas de restitución ("clawback") por 10 100 millones. Los informes de un "esquema Ponzi de 65 000 millones de dólares" no están respaldados por el gobierno ni por el PSR. La mezcla de fondos ("commingling") comenzó en los últimos 8-10 años, mezclándose 250 millones de dólares en fondos de asesoramiento. La sentencia solicitada es de 12 años, o alternativamente de 15 a 20 años (pp. 33-36).
5. Declaración del acusado: "No hay excusas". "Cuando empecé, pensé que podría salir". "Fue un error de juicio, no un error de negociación". "Pido disculpas a las víctimas". Su esposa declaró que emitiría un comunicado después de la sentencia (pp. 36-38).
6. Declaración del gobierno: Un fraude calculado que se extendió por más de 20 años, no un delito nacido de la presión del mercado. Cientos de miles de documentos falsos cada año. Pérdidas estimadas de forma conservadora en 13 000 millones de dólares. En el momento de su detención, había preparado cheques por un total de 173 millones de dólares para familiares, amigos y algunos clientes. La fiscalía solicita 150 años (pp. 39-42).
7. Juez: El fraude se extendió por más de 20 años. El acusado niega que comenzara antes de la década de 1990, pero "está claro que comenzó antes". El monto de la pérdida está en disputa; el acusado impugna tanto los 65 000 millones como los 13 000 millones de dólares, pero admitió que fluyeron aproximadamente 170 000 millones de dólares. Los 13 000 millones del informe previo a la sentencia (PSR) no incluyen las pérdidas a través de fondos de enlace. El acusado les dijo a sus hijos que la pérdida era de 50 000 millones de dólares. Sin precedentes desde cualquier punto de vista (p. 43).
8. Juez: Millones de páginas de extractos enviados a los clientes confirmaban operaciones que nunca ocurrieron y certificaban saldos que no existían. En los 10 años de 1998 a 2007, los ingresos declarados en las declaraciones de impuestos superaron los 250 millones de dólares. Aceptó una orden de decomiso de 170 000 millones de dólares. Su esposa aceptó una transferencia de activos de 80 millones de dólares, pero a medida que se acercaba el colapso, se transfirieron 15 millones de dólares de fondos de la empresa a su cuenta. No se recibió ni una sola carta de apoyo (pp. 44-46).
9. Sentencia: 150 años (20 años por cada uno de los cargos 1, 3, 4, 5, 6, 10; 5 años por cada uno de los cargos 2, 8, 9, 11; 10 años por el cargo 7; todos a cumplir de forma consecutiva. 1800 meses). Libertad supervisada de 3 años (concurrente). Sin multa (los activos se destinarán a la restitución a las víctimas). Restitución aplazada 90 días. Tasa especial de 1100 dólares. Orden de decomiso incorporada a la sentencia. El juez recomienda un centro en el noreste (pp. 49-51).
10. Declaraciones de 9 víctimas (pp. 5-30): un funcionario de prisiones jubilado, una viuda de 61 años, una pareja de 63 años, un fisioterapeuta, una modelo, una pareja que perdió 5 millones de dólares, un oficinista de 33 años, una persona de 65 años que vive de cupones de alimentos y un ex director financiero. El juez interrumpió: "La crítica a las agencias no es el tema en este caso" (p. 11).

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